Исследование современного состояния преступлений, совершаемых юридическими лицами с точки зрения уголовного соблюдения нормативных требований

Резюме: В последние годы институт уголовной соответствия постепенно входит в сферу теоретических исследований и судебной практики Китая, вызывая широкий интерес и обсуждение. Что касается содержания уголовной соответствия, некоторые учёные полагают, что речь идёт о комплексе мер, разработанных предприятием с учётом его собственных особенностей и утверждённых уголовным законодательством, направленных на предотвращение рисков, связанных с преступными действиями сотрудников, а также на стимулирование их соблюдения. Другие учёные считают, что уголовная соответствия представляет собой внутренний механизм предприятия, предназначенный для своевременного выявления и предотвращения преступных действий со стороны самого предприятия. В соответствии с этим необходимо пересмотреть теорию преступлений юридических лиц в Китае, ввести концепцию уголовной ответственности организаций и закрепить за юридическими лицами самостоятельные критерии оценки как субъективной, так и объективной сторон. Это позволит более эффективно интегрировать институт уголовной соответствия в китайское уголовное законодательство.

Ключевые слова: уголовная комплаенс; преступления юридических лиц; исследование

Предисловие

Уголовная комплаенс-система не является законным основанием для смягчения или освобождения от наказания. В случае серьёзных преступлений, совершённых юридическими лицами, даже если предприятие проведёт соответствующую корректировку и будет признано соответствующим требованиям, это всё же не может служить основанием для отказа в возбуждении уголовного дела. Для внедрения системы уголовной комплаенс в Китай необходимо сделать её прямым основанием для исключения уголовной ответственности компании, пересмотреть теорию преступлений юридических лиц путём установления самостоятельных объективных и субъективных критериев их квалификации и интегрировать систему уголовной комплаенс в саму теорию китайского уголовного права.

I. Важная ценность системы уголовного соблюдения нормативных требований

(1) В условиях общества риска обеспечить сбалансированное соблюдение принципов защиты правовых благ и сдержанности уголовного права.

В целях более эффективной защиты общества уголовное законодательство, отвечая требованиям времени, значительно расширило сферу своего регулирования по сравнению с прошлым, снизив порог криминализации. Уголовное право теперь активно реагирует на противоправные действия в общественной жизни. Это вызывает вопросы о том, не стало ли уголовное законодательство в настоящее время слишком радикальным и предварительным, а также не противоречит ли оно принципу сдержанности уголовного права. Введение системы уголовного соответствия, безусловно, способствует смягчению нынешней тенденции к активному уголовному праву и позволяет эффективно балансировать между защитой правовых интересов и соблюдением принципа сдержанности уголовного права. Ведь система уголовного соответствия способна оказывать разумное освобождающее воздействие, что отвечает общей тенденции к судебной смягченности.

(2) Снизить операционные риски предприятий и избежать необоснованной ответственности для них.

Риски неотделимы от управления предприятием; в процессе развития предприятия оно сталкивается с самыми разными видами рисков. Эти риски действительно могут создавать трудности для управления предприятием, однако при условии принятия предприятием разумных мер реагирования можно эффективно избежать и минимизировать их последствия. Среди этих мер особое значение имеет предотвращение уголовных рисков, связанных с преступлениями. Эффективное выполнение плана уголовной соответствия позволяет разумно разграничить ответственность юридического лица и ответственность физических лиц, служит доказательством того, что предприятие не совершало каких-либо противоправных действий ни в объективном, ни в субъективном смысле, и тем самым способствует освобождению предприятия от уголовной ответственности. Введение системы уголовного соответствия позволяет предприятиям не нести ответственность за противоправные действия, совершённые неконтролируемыми внутренними сотрудниками, расширяет пространство для выживания и развития предприятий и обеспечивает стабильное функционирование социалистической рыночной экономики в нашей стране.

(3) Реализация функции предотвращения преступлений

Преступления, совершаемые предприятиями, обычно относятся к категории экономических и технологических преступлений. Преступления, совершаемые юридическими лицами, всё чаще приобретают характер высокой сложности и высокой точности. Внешние органы, стремящиеся выявлять и пресекать корпоративные преступления, сталкиваются с растущими затратами и усложнениями. Поэтому от внешних надзорных органов требуется высокий уровень исследовательских возможностей. В то же время, как для государства, так и для общества, а также для потерпевших и преступников, сам факт совершения преступлений и применение уголовного законодательства и наказаний наносят ущерб государству, обществу и его членам. Поэтому вместо того чтобы уделять основное внимание последующему наказанию, гораздо важнее сосредоточиться на предотвращении преступлений заранее, формировать уважение к закону и прививать привычку соблюдать правила, переходя от негативной специальной профилактики к позитивной общей профилактике. Введение системы уголовного соответствия для предприятий позволит им создать строгую систему внутреннего контроля — это наиболее эффективный метод современного управления.

II. Реконструкция теории преступлений юридических лиц в Китае с точки зрения уголовного соблюдения нормативных требований

(1) Трудности, возникающие при введении системы уголовного соответствия для преступлений, совершённых юридическими лицами

В статье, исследуя необходимость внедрения уголовного соответствия, делается вывод о том, что включение уголовного соответствия в систему уголовного права Китая является направлением будущего развития. Авторы статьи поддерживают идею использования системы уголовного соответствия в качестве критерия для определения соответствия юридических лиц признакам состава преступления: если юридическое лицо разработает и реализует эффективную программу уголовного соответствия, это значительно снизит риск наступления уголовной ответственности для предприятия. Для того чтобы ввести систему уголовного соответствия, необходимо интегрировать её в теоретическую систему уголовной ответственности за преступления, совершённые юридическими лицами в Китае; для достижения этой цели необходимо устранить противоречия между системой уголовного соответствия и традиционной теорией уголовной ответственности за преступления, совершённые юридическими лицами в Китае. В китайском уголовном законодательстве при квалификации преступлений, совершённых юридическими лицами, обычно используются волеизъявление и действия высшего руководства организации для определения объективной и субъективной неправомерности деяния, что явно противоречит принципу личной ответственности за вину. Если же в теорию преступлений, совершённых юридическими лицами, включить концепцию ответственности организационных структур и наделить юридические лица самостоятельным правовым статусом, это позволит гармонично сочетаться с системой уголовного соответствия. В дальнейшем статья проанализирует несколько ключевых теоретических подходов, связанных с квалификацией преступлений, совершённых юридическими лицами, и продемонстрирует преимущества концепции ответственности организационных структур по сравнению с другими теориями, а также рассмотрит вопросы взаимосвязи данной концепции с системой уголовного соответствия.

(2) Теория субституционной ответственности — теория субституционной ответственности

Впервые данная концепция была представлена в деле «Нью-Йоркская центральная и Гудзонская железная дорога против Соединённых Штатов» 1908 года, где воля уполномоченного агента, действующего от имени юридического лица, могла представлять волю самого юридического лица, при этом организация не обладала собственной независимой правосубъектностью. Учёные, поддерживающие эту точку зрения, считают, что организация обязана выполнять обязанности по надзору и управлению за действиями своих сотрудников; эти два аспекта являются взаимосвязанными и неразрывными. Воля членов организации может представлять волю самой организации, поэтому организация несёт ответственность за действия своих внутренних работников. Автор статьи полагает, что институт субститутивной ответственности имеет следующие проблемы: во-первых, субститутивная ответственность является особым видом деликтной ответственности, при которой не учитывается наличие или отсутствие вины со стороны конечного ответчика. Эта специфика ответственности обычно закрепляется в гражданском законодательстве. Напротив, уголовное право основывается на принципе личной ответственности за преступление: согласно теории уголовного права, для квалификации деяния как преступления необходимо одновременно наличие вины субъекта и совершение им объективно противоправного действия. Таким образом, лицо, не проявившее вину в субъективном плане, не может быть подвергнуто уголовному наказанию; следовательно, субститутивная ответственность не имеет места в теории уголовного права. Во-вторых, субститутивная ответственность не только приводит к тому, что предприятие вынуждено нести необоснованную уголовную ответственность за действия своих внутренних сотрудников, но также может создать пробелы в привлечении организации к ответственности. Ведь суть субститутивной ответственности заключается в том, чтобы приписывать волю и действия внутренних сотрудников организации самой компании; однако на практике лишь воля и действия среднего и высшего руководящего звена обычно могут быть отнесены к организации. Таким образом, чем крупнее предприятие и чем более детализирована его структура разделения труда, тем больше шансов, что оно избежит уголовной ответственности. Приводить к В условиях субститутивной ответственности только малые предприятия несут ответственность за действия своих внутренних сотрудников.

(3) Теория организационного детерминизма

В отличие от вышеупомянутой позиции, согласно которой воля физического лица навязывается юридическому лицу, данная точка зрения утверждает, что юридическое лицо обладает самостоятельной личностью и поэтому само в качестве целостного субъекта несёт уголовную ответственность. Эта позиция представляет собой заметный шаг вперёд по сравнению с теорией субституционной ответственности, поскольку теория персонифицированной ответственности социальных систем признаёт самостоятельную личность юридического лица: оно больше не выступает лишь инструментом для замены ответственности за преступления своих внутренних членов, а самостоятельно несёт уголовную ответственность на основе сложности собственной организационной структуры. Однако, хотя эта позиция внешне признаёт независимость юридического лица, при определении его воли и объективных действий юридического лица во внешних отношениях она по-прежнему опирается на волю и действия его членов; таким образом, она не обеспечивает полного воплощения независимости личности юридического лица. Подчинённость членов юридического лица проявляется в том, что выполнение ими служебных обязанностей зависит от объективных материальных условий, предоставляемых самим юридическим лицом, а их воля при осуществлении должностных действий определяется занимаемой внутри организации должностью. Независимость членов юридического лица выражается в том, что они обладают правовым статусом субъекта, независимого от самого юридического лица; именно поэтому, согласно данной позиции, юридическое лицо и его члены образуют совместное преступление. Если в будущем потребуется внедрить систему уголовного соответствия, то прежде всего необходимо наделить юридическое лицо статусом самостоятельного субъекта; нельзя во всех случаях принимать за основу волю и внешние действия высших руководителей юридического лица в качестве критериев для признания преступлений юридического лица. Для этого необходимо взять за теоретическую основу теорию организационной уголовной ответственности, чтобы система уголовного соответствия могла в полной мере реализовать своё назначение в рамках концепции организационной ответственности.

После теории персонализированной ответственности за социальные системы появилась концепция институциональной преступности, известная как «теория уголовной ответственности организаций». Эта концепция утверждает, что в современном обществе организация уже не является просто совокупностью людей или вещей в традиционном смысле; напротив, она обладает собственным внутренним механизмом функционирования и, благодаря таким факторам, как сфера деятельности, политические установки, профилактические меры, цели получения прибыли и организационная структура, лишает входящих в неё физических лиц их индивидуальности, превращая их всего лишь в незначительные компоненты, необходимые для обеспечения функционирования организации. В рамках такой организационной структуры между членами организации и самой организацией складываются взаимодействующие отношения: с одной стороны, члены организации могут использовать её в качестве орудия, манипулируя, контролируя или влияя на её деловую деятельность ради достижения собственных личных целей (включая преступные цели); с другой стороны, находясь внутри организации, члены вынуждены подчиняться общим целям и политике организации в своих действиях и мышлении. Таким образом, преступление организации представляет собой преступление, обусловленное комплексом факторов — институтами, предназначением и составом органов, входящих в её структуру.

Заключение

Таким образом, введение системы уголовного соответствия способствует достижению ценностных целей эффективной защиты правовых интересов и соблюдения прав человека в нынешних условиях общества рисков, помогает избежать чрезмерного возложения на предприятия необоснованной уголовной ответственности и позволяет перейти от пассивного предупреждения преступлений посредством уголовных санкций к активному общему профилактическому подходу. В то же время, реализация двусторонней модели сотрудничества между государством и предприятиями не только снижает нагрузку на государство в борьбе с противоправной деятельностью, но и в корне максимально исключает саму возможность совершения преступлений — именно в этом заключается ценность введения системы уголовного соответствия. Чтобы система уголовного соответствия лучше интегрировалась с теорией уголовного права Китая, автор статьи выступает за признание её в качестве основания для освобождения от уголовной ответственности за преступления, совершённые юридическими лицами. Для этого предлагается разработать самостоятельные объективные и субъективные критерии квалификации преступлений юридических лиц на основе теории ответственности организаций; при помощи разработки и реализации планов уголовного соответствия можно определять субъективную волю и объективное поведение юридического лица, тем самым исключая уголовную ответственность организации на уровне соответствия составу преступления. Таким образом, китайская адаптация системы уголовного соответствия должна осуществляться через признание самостоятельности ответственности юридических лиц.

Библиография:

[1] Пэн Синьюэ. Логика и пути освобождения от ответственности лиц, ответственных за соблюдение уголовного законодательства, в контексте уголовной комплаенса [J/OL]. Журнал Пекинской академии полиции: 1–18 [2023-03-20].

[2] Чэнь Жуйхуа. Теория связей в области соблюдения норм — обоснованность более мягких мер наказания для ответственных лиц предприятий, участвующих в соблюдении норм [J]. Форум юриспруденции, 2023 (02): 5–15.

[3] Мао Линлинь. Локализованная эволюция корпоративного соответствия: от уголовного соответствия предприятий к системе «широкого соответствия» предприятий [J/OL]. Журнал Шанхайского института политических наук и права (Сборник по вопросам правового государства): 1–17 [2023-03-20].

[4] Чжуан Айфан. Влияние системы уголовного соответствия на традиционную теорию преступлений юридических лиц [J/OL]. Журнал Цзясинского института: 1–5 [2023-03-20].