Преодоление трудностей при адаптации китайской системы уголовного соблюдения нормативных требований для предприятий, предусматривающей непривлечение к уголовной ответственности

У Нань

【Выдержка   [Введение] Институт уголовного непривлечения к ответственности за корпоративное соблюдение норм — это относительно новая правовая система, заимствованная из соответствующего законодательства других стран. В процессе взаимной интеграции с конкретными проблемами уголовных дел в китайской судебной практике часто возникают определённые конфликты и противоречия. Законодательная основа этой системы направлена на более эффективное решение разнообразных реальных вопросов, возникающих в судебной практике, а также на максимальное удовлетворение законных интересов всех сторон в рамках закона. Поэтому необходимо дополнительно решать проблемы, возникающие в ходе адаптации института уголовного непривлечения к ответственности за корпоративное соблюдение норм к китайским условиям. На данный момент в процессе его адаптации в Китае проявляются три основные проблемы: во-первых, данная система лишена базовых концепций уголовного права, то есть многие её принципы не согласуются с базовыми концепциями уголовного права Китая; во-вторых, возникают вопросы взаимосвязи данной системы с китайской уголовно-правовой системой; в-третьих, остаётся открытым вопрос о том, сможет ли эта система установить единые критерии оценки, аналогичные тем, что используются в китайской уголовной системе. Исходя из этого, настоящая статья проведёт анализ и предложит решения трудностей, возникающих в процессе интеграции и развития института уголовного непривлечения к ответственности за корпоративное соблюдение норм в Китае.

【Ключевые слова】Институт непривлечения к уголовной ответственности за корпоративное уголовное соблюдение; китайская адаптация; трудности; решения

Начиная с марта 2020 года, при поддержке Верховного народного суда Китая была запущена первая пилотная программа по внедрению системы уголовной непривлечения к ответственности за соблюдение нормативных требований. Можно сказать, что система уголовной непривлечения к ответственности за соблюдение нормативных требований в Китае уже начала складываться. Через год эта система добилась заметных успехов и стала активно распространяться в ряде крупных городов; в ходе практического применения она продолжает совершенствоваться и развиваться. Однако данная система, в конечном счёте, заимствована из других стран, и по своей сути некоторые её концепции неизбежно сталкиваются с особенностями китайской судебной практики. Несмотря на то, что Китай постоянно корректирует эту систему с учётом местных судебных реалий, процесс такого взаимодействия всё же потребует определённого времени. Исходя из существующих правовых проблем, связанных с внедрением в Китае системы уголовной непривлечения к ответственности за соблюдение нормативных требований для предприятий, настоящая статья попытается заложить основу для более успешной интеграции этой системы в китайскую правовую систему, опираясь на концепцию гармонии и совершенствуя процедуры её применения.

I. Трудности, возникающие в настоящее время в системе уголовного непривлечения к ответственности за корпоративное соблюдение законодательства в Китае

(1) Отсутствие базовых уголовно-правовых концепций

Институт уголовной комплаенс-иммунитета предоставляет предприятиям, вовлечённым в уголовные дела, значительную степень свободы выбора и, можно сказать, расширяет их права. После создания стандартной системы уголовного комплаенса предприятия могут добиваться смягчения или освобождения от уголовной ответственности в зависимости от конкретной ситуации. Такая система действительно способствует более активному развитию предприятий и играет определённую роль в стимулировании общеэкономического роста Китая. Однако в рамках существующего правового мышления Китая уголовная ответственность предприятий определяется на основе принципа личной ответственности за совершённые преступления — то есть предприятие несёт именно ту ответственность, которая ему полагается по закону. Таким образом, становится ясной и чёткой уголовная ответственность предприятий, что служит предупреждением для других компаний и, в конечном счёте, позволяет предотвращать преступные действия со стороны предприятий в негативном ключе. Институт уголовной комплаенс-иммунитета, при котором уголовная ответственность смягчается или полностью снимается на основе соблюдения норм комплаенса, противоречит текущему подходу Китая к уголовной ответственности. Поэтому институт уголовной комплаенс-иммунитета нуждается в дальнейшем совершенствовании и дополнении с точки зрения своих базовых принципов.

(2) Институт уголовной комплаенс-прекращения преследования в настоящее время находится на стадии пробного применения, и требуется разработать более эффективные методы его интеграции с существующей в нашей стране системой уголовного преследования.

Во-первых, действующее законодательство нашей страны разрешает применять институт уголовного непривлечения к ответственности на стадии проверки, тогда как на стадии расследования принятие принудительных следственных мер оказывает на предприятия непоправимое негативное воздействие на их хозяйственную деятельность; поэтому сфера его применения пока явно недостаточна. Во-вторых, институт уголовного непривлечения к ответственности отличается от способа и временных ограничений, предусмотренных в нашем законодательстве для предприятий, которые признают свою вину и соглашаются на смягчение уголовной ответственности: первый предполагает осуществление уголовного надзора за предприятием в течение определённого периода времени, чтобы оно достигло конечной цели, тогда как второй ориентирован на быстрое урегулирование уголовной ответственности предприятия в короткий срок посредством судебного процесса. Наконец, при применении института уголовного непривлечения к ответственности необходимо внедрять различные модели надзора в зависимости от региона, одновременно адаптируя его к реалиям нашей страны, отбирая лучшее и отвергая плохое, чтобы более эффективно реализовать его китайскую специфику.

Второе — формирование концепции разумной системы уголовного непривлечения к ответственности за соблюдение нормативных требований.

В настоящее время в судебной практике нашей страны по уголовным делам преимущественно применяется традиционная уголовно-правовая концепция, которая не только способствует сдерживанию преступности через активное преследование, но и реализует принцип пассивного предупреждения. Эта традиционная концепция уголовной ответственности позволяет максимально объективно и справедливо определять степень уголовной ответственности как количественно, так и качественно, а также обеспечивает предприятиям заслуженное наказание за совершение уголовных преступлений, тем самым создавая мощный сдерживающий фактор для развития других предприятий. Разумеется, цель такой уголовной ответственности заключается не в наказании конкретных виновных лиц, а в укреплении общественного доверия к законодательству и признании базовых принципов развития, что и способствует профилактике преступлений. Очевидно, что данная концепция противоречит институту уголовного иммунитета за соблюдение нормативных требований. В рамках института уголовного иммунитета за соблюдение нормативных требований снижается карательная функция уголовного права, и уголовная ответственность уменьшается, что позволяет более активно способствовать развитию предприятий. Таким образом, в условиях этой позитивной теории предупреждения, даже если предприятие нарушило соответствующие уголовно-правовые нормы, оно должно сохранять право выбора между соблюдением действующего уголовного законодательства. Иными словами, если предприятие лучше осознает и уважает требования законодательства, создав полноценную систему соблюдения нормативных требований, это может в определённой степени смягчить его уголовную ответственность. Благодаря системе соблюдения нормативных требований предприятие сможет добиться здорового развития и предотвратить возникновение подобных уголовных дел. Таким образом, предоставление предприятиям большего выбора и более открытых результатов уголовного наказания является важным шагом на пути постепенного формирования более совершенной системы социального развития. Пока предприятия смогут внедрить эффективные системы уголовного соблюдения нормативных требований, количество преступлений внутри них будет постепенно сокращаться, а общество будет продолжать укреплять правовую культуру и развивать соблюдение нормативных требований.

3. Создание модели сотрудничества в области профилактики и пресечения преступлений

Институт уголовного непривлечения к ответственности за соблюдение нормативных требований, будучи институтом зарубежного происхождения, оказывает значительное содействие в решении правовых вопросов предприятий в Китае. Однако одновременно, поскольку сфера его применения сталкивается с существующими в Китае законодательными и нормативными актами, необходимо более тесно увязать эти два элемента. Иными словами, хотя институт уголовного непривлечения к ответственности за соблюдение нормативных требований предоставляет задействованным предприятиям больше возможностей выбора и более гуманное отношение, его цель заключается именно в том, чтобы дать компаниям дополнительные шансы осознать свою уголовную ответственность в процессе соблюдения нормативных требований и постоянно совершенствоваться и развиваться в рамках системы соответствия. Тем не менее, это вовсе не означает, что снижение уголовной ответственности предприятий приведёт к тому, что многие компании начнут действовать безудержно, используя институт уголовного непривлечения к ответственности для уклонения от соответствующих юридических санкций. Можно сказать, что если удастся эффективно объединить эти два подхода, это окажет чрезвычайно важное значение как для развития предприятий, так и для совершенствования законодательства и нормативных актов.

Например, в рамках уголовных дел, касающихся предприятий, соответствующие лица могут применять систему уголовного непривлечения к ответственности за нарушение нормативно-правовых требований в пределах разумных рамок. Многие предприятия, действуя в рамках системы соблюдения нормативных требований, способны постоянно совершенствоваться и меняться, что позволяет этой системе реально оказывать мощное стимулирующее воздействие на развитие бизнеса. Разумеется, для некоторых предприятий, которые не способны по-настоящему измениться в рамках системы соблюдения нормативных требований, прокуратура может осуществлять обычное судебное преследование в соответствии с законом, применяя теорию общей профилактики для количественной и качественной оценки уголовной ответственности предприятий, тем самым обеспечивая реальное наказание и создавая сдерживающий эффект для других подобных компаний. Хотя система уголовного непривлечения к ответственности за нарушение нормативных требований обладает положительным и благотворным воздействием, она не всегда применима в любых ситуациях. В Китае внутренние условия развития достаточно сложны. Для предприятий одного лишь применения системы уголовного непривлечения к ответственности недостаточно; необходимо также использовать обязательные меры, предусмотренные законодательством, в качестве последней гарантии.

Заключение

Таким образом, институт уголовного непривлечения к ответственности за корпоративное соблюдение норм, являющийся новым уголовно-правовым институтом в Китае, играет важную роль как для развития предприятий, так и для содействия общему развитию общества. Однако существующие проблемы в применении этого института в китайском законодательстве также нельзя игнорировать. Необходимо учитывать особенности развития китайских предприятий и реалии внутренней ситуации, пересмотреть концептуальные основы института уголовного непривлечения к ответственности за корпоративное соблюдение норм, эффективно использовать его преимущества и добиться более глубокой интеграции данного института с китайской правовой системой. Это, в свою очередь, будет способствовать дальнейшему развитию китайских предприятий и постоянному совершенствованию законодательства и правовых норм.

Библиография:

[1] Тун Чуньнань. Исследование системы условного прекращения уголовного преследования за нарушение корпоративной соответствия [D]. Чжэцзянский университет промышленности и торговли, 2022.

[2] Ван Синьи. Исследование по формированию системы условного прекращения уголовного преследования за корпоративные преступления [D]. Ганьсуский университет политических наук и права, 2022.

[3] Чэнь Жуйхуа. Институт соглашений о приостановлении уголовного преследования в контексте корпоративного соблюдения нормативных требований [J]. Исследования по сравнительному праву, 2020 (01): 1–18.

[4] Цай Юйцин. О совершенствовании института непривлечения к уголовной ответственности в контексте корпоративного соответствия [D]. Гуанчжоуский университет, 2021.

[5] Чэнь Жуйхуа. Как адвокатам осуществлять деятельность в области соблюдения нормативных требований (часть 1) — Создание программы соблюдения нормативных требований [J]. Китайский адвокат, 2020 (08): 84-88.

[6] Чэнь Жуйхуа. Исследование системы непривлечения к уголовной ответственности за соблюдение нормативных требований предприятия [J]. Китайский журнал уголовного права, 2021 (01): 78-96.