Центр по соблюдению нормативных требований-Юридическая фирма «Ляонин Тунфан»

Все

Все

Поиск

Главная страница

Центр по соблюдению нормативных требований

Юридический центр экономики низкой высоты

Юридический центр по вопросам экономики для пожилых людей

Центр по соблюдению нормативных требований

Центр по делам о банкротстве и реструктуризации

Корпоративное соблюдение нормативных требований — это передовая тема, затрагивающая несколько отраслей юриспруденции. Как правило, корпоративное соблюдение нормативных требований и искусственный интеллект (ИИ) вместе называют двумя ведущими направлениями юридических исследований XXI века. Корпоративное соблюдение нормативных требований охватывает, по крайней мере, такие области, как корпоративное управление, административное регулирование, уголовное право, уголовно-процессуальное право и международное экономическое право; при этом оно также связано с различными дисциплинами, такими как правовая этика, процессуальное право и доказательственное право, постепенно превращаясь в комплексную систему корпоративного управления, основанную на предотвращении и контроле рисков несоблюдения нормативных требований.

Команда по корпоративной соответствию компании «Тунфан» с целью стимулирования предприятий к созданию систем управления соответствием уделяет особое внимание внедрению механизмов стимулирования в трёх ключевых областях: во-первых, механизма мягких административных мер, применяемых органами административного надзора на основе соблюдения нормативных требований; во-вторых, механизма мягких уголовных мер, внедрённых правоохранительными органами на основе соответствия нормативным требованиям; в-третьих, механизма снятия санкций, реализуемого международными организациями на основе соблюдения нормативных требований.

Тип деятельности/Содержание услуг/Область охвата

Создание программы соблюдения нормативных требований

1. Для государственных предприятий, частных предприятий и предприятий с иностранным капиталом должны разрабатываться соответствующие планы обеспечения соблюдения нормативных требований, адаптированные к особенностям каждого типа предприятия. Кроме того, в отношении часто встречающихся на практике рисков соблюдения нормативных требований — таких как борьба с коммерческой коррупцией, контроль за экспортом, защита персональных данных и борьба с отмыванием денег — следует создать целенаправленные механизмы профилактики, мониторинга и реагирования на эти риски.

Комплаенс-дью дилидженс

2. Другое название — «тщательное и ответственное расследование». Это специализированная исследовательская деятельность, проводимая предприятиями при осуществлении инвестиций, проведении слияний и поглощений, развитии клиентской базы и поиске сторонних партнёров с целью всестороннего изучения биографии клиентов, объектов инвестиций и поглощений, а также партнёров — их деловой репутации, операционной деятельности, характера бизнеса, размера компании, наличия нарушений законодательства и правонарушений, а также сведений о принятых в отношении них санкциях, — с целью снижения и контроля возможных юридических рисков.

Внутреннее расследование по соблюдению нормативных требований

3. Это механизм реагирования на кризисы, подразумевающий, что после выявления нарушения компания должна провести целенаправленное расследование с целью выявления самого нарушения, установления ответственных за него лиц и выявления уязвимостей в системе соблюдения нормативных требований. Это позволит обнаружить нарушения, определить виновных и осуществить улучшения в системе внутреннего контроля компании, устраняя имеющиеся пробелы и недостатки.

Ответные меры на правоохранительное расследование

В основном включает реагирование на обязательное соблюдение норм, использование корпоративного соответствия в качестве основания для защиты от ответственности, активное содействие административному урегулированию и реагирование на административные расследования.

Разрешение уголовных рисков предприятий

5. Во-первых, примеры предотвращения уголовных рисков путём модернизации бизнес-моделей; во-вторых, диагностика юридических рисков; в-третьих, модернизация бизнес-моделей. Путём помощи предприятиям в модернизации их бизнес-моделей либо в изменении способов ведения деятельности или совершения сделок можно устранить конкретные составы преступлений.

Занимать должность регулятора соответствия

Это деятельность юристов по обеспечению соответствия в будущем. Во-первых, юристы должны обладать профессиональными компетенциями, необходимыми для выполнения функций регулятора соответствия. Во-вторых, юристы, выполняющие роль регулятора соответствия, должны установить с участвующими в деле предприятиями отношения доверительного представительства и иметь правовой статус консультанта по вопросам соответствия. Кроме того, юристы, занимающиеся функциями регулятора соответствия, должны сохранять базовую независимость и избегать конфликта интересов с участвующими в деле предприятиями.

Представлять результаты

Корпоративное соблюдение нормативных требований и корректировка деятельности компании «Бэйцзин Суаньчуан Цзе Холдинг Лтд.»

Комплаенс-корректировка в больнице Фужэнь района Дадун города Шэньян

Корректировка по соблюдению нормативных требований банка Хулудао