Комплаенс-бизнес-Юридическая фирма «Ляонин Тунфан»

Все

Все

Поиск

Комплаенс-бизнес

Уголовная практика

Разрешение гражданских и коммерческих споров

Административное право и государственное законодательство

Компания и инвестиции, слияния и поглощения

Финансово-бюджетное консультирование

Недвижимость и строительные проекты

Энергетика, природные ресурсы и окружающая среда

Науки о жизни и здравоохранение

Страхование и передача богатства

Юридические услуги в сфере международного права

Банковское финансирование

Интеллектуальная собственность

Труд и социальное обеспечение

Интернет и цифровая экономика

Бизнес по реорганизации при банкротстве

Комплаенс-бизнес

Корпоративное соблюдение нормативных требований — это передовая тема, затрагивающая несколько отраслей юриспруденции. Как правило, корпоративное соблюдение нормативных требований и искусственный интеллект (ИИ) вместе называют двумя ведущими направлениями юридических исследований XXI века. Корпоративное соблюдение нормативных требований охватывает, по крайней мере, такие области, как корпоративное управление, административное регулирование, уголовное право, уголовно-процессуальное право и международное экономическое право; при этом оно также связано с различными дисциплинами, такими как правовая этика, процессуальное право и доказательственное право, постепенно превращаясь в комплексную систему корпоративного управления, основанную на предотвращении и контроле рисков несоблюдения нормативных требований.

Команда по корпоративной соблюдению компании «Тунфан» с целью стимулирования предприятий к созданию систем управления соблюдением нормативных требований уделяет особое внимание внедрению трех видов стимулирующих механизмов: во-первых, механизма смягчения административных мер, применяемого административными надзорными органами на основе соблюдения нормативных требований; во-вторых, механизма смягчения уголовных мер, внедряемого уголовными правоохранительными органами на основе соблюдения нормативных требований; в-третьих, механизма исключения санкций, реализуемого международными организациями на основе соблюдения нормативных требований.

Тип деятельности/Содержание услуг/Область охвата

Создание программы соблюдения нормативных требований

1. Для государственных предприятий, частных предприятий и предприятий с иностранным капиталом должны разрабатываться соответствующие планы обеспечения соблюдения нормативных требований, адаптированные к особенностям каждого типа предприятия. Кроме того, в отношении часто встречающихся на практике рисков соблюдения нормативных требований — таких как борьба с коммерческой коррупцией, контроль за экспортом, защита персональных данных и борьба с отмыванием денег — следует создать целенаправленные механизмы профилактики, мониторинга и реагирования на эти риски.

Комплаенс-дью дилидженс

2. Другое название — «тщательное и ответственное расследование». Это специализированная исследовательская деятельность, проводимая предприятиями при осуществлении инвестиций, проведении слияний и поглощений, развитии клиентской базы и поиске сторонних партнёров с целью всестороннего изучения биографии клиентов, объектов инвестиций и поглощений, а также партнёров — их деловой репутации, операционной деятельности, характера бизнеса, размера компании, наличия нарушений законодательства и правонарушений, а также сведений о принятых в отношении них санкциях, — с целью снижения и контроля возможных юридических рисков.

Внутреннее расследование по соблюдению нормативных требований

3. Это механизм реагирования на кризисы, подразумевающий, что после выявления нарушения компания должна провести целенаправленное расследование с целью выявления самого нарушения, установления ответственных за него лиц и выявления уязвимостей в системе соблюдения нормативных требований. Это позволит обнаружить нарушения, определить виновных и осуществить улучшения в системе внутреннего контроля компании, устраняя имеющиеся пробелы и недостатки.

Ответные меры на правоохранительное расследование

4. В основном включает реагирование на обязательное соблюдение норм, использование корпоративного соответствия в качестве основания для защиты от ответственности, активное содействие административному урегулированию и реагирование на административные расследования и исполнительные меры.

Разрешение уголовных рисков предприятий

5. Во-первых, примеры предотвращения уголовных рисков путём модернизации бизнес-моделей; во-вторых, диагностика юридических рисков; в-третьих, модернизация бизнес-моделей. Путём помощи предприятиям в модернизации их бизнес-моделей либо в изменении способов ведения деятельности или совершения сделок можно устранить конкретные составы преступлений.

Занимать должность регулятора соответствия

6. Это деятельность по соблюдению нормативных требований, осуществляемая будущими юристами. Во-первых, юрист должен обладать профессиональными компетенциями, необходимыми для выполнения функций регулятора по соблюдению нормативных требований. Во-вторых, если юрист выступает в роли регулятора по соблюдению нормативных требований, он должен установить с участвующим в деле предприятием отношения доверительного представительства и получить правовой статус консультанта по вопросам соблюдения нормативных требований. Кроме того, юрист, выполняющий функции регулятора по соблюдению нормативных требований, должен сохранять базовую независимость и избегать конфликта интересов с участвующим в деле предприятием.

Представлять результаты

Корпоративное соблюдение нормативных требований и корректировка деятельности компании «Бэйцзин Суаньчуан Цзе Холдинг Лтд.»

Комплаенс-корректировка в больнице Фужэнь района Дадун города Шэньян

Корректировка по соблюдению нормативных требований банка Хулудао